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南洋商业银行苏州被罚没500万 违反跨境担保外汇规定
更新时间:2019-11-01 19:03:24  点击次数:

今天在国家外汇管理局网站(苏汇[2519] 5号和6号)上发布的外汇行政处罚信息表显示,苏州南洋商业银行(中国)有限公司分公司(以下简称“南洋商业银苏州”,简称“分公司”)为企业办理内部保险贷款承包和履约业务时,违反了基本建设项目资金的收付管理规定,并违反了第十二条,第二十八条的规定。 《跨境担保外汇管理规定》号令(汇发〔2014〕29号),根据《中华人民共和国外汇管理条例》号条例第41条第二款的规定,国家外汇管理局苏州市分行对南洋商业银行苏州分行处以200万元罚款,并予以没收非法收入298.28万元。

经中国经济网查询,发现南洋商业银行于2014年6月9日成立,负责人为邱伟。南洋商业银行(中国)有限公司成立于2007年12月14日,注册资本95亿元人民币。陈晓洲为法定代表人兼董事长。该公司是南洋商业银行股份有限公司的全资子公司。南洋商业银行股份有限公司是中国香港的一家公司。

《跨境担保外汇管理规定》(汇发[2014] 29号)第十二条:担保人办理内部保险贷款业务,应当对债务人的主要资格,担保资金的使用,预期还款来源,和保证的履行。审查可能性和相关交易背景,并遵守国内外相关法律和法规进行尽职调查,并根据规定的目的,适当监督债务人使用担保下的资金。

《跨境担保外汇管理规定》(汇发〔2014〕29号)第28条:担保人,债务人或债权人向境内银行申请购买和支付与跨境担保有关的外汇或外汇结算时,该境内银行应对跨境担保交易的背景进行尽职调查,以确定担保合同是否符合中国法律法规和这些法规。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条金融机构有下列情形之一的,外汇管理部门责令其限期改正,没收违法所得,并处二十万元以上但不低于二十万元的罚款: 100万元以上;情节严重或逾期未纠正的,外汇管理部门将责令其停止经营有关业务:

(1)处理活期账户资金的收付,未合理审查交易单据的真实性和与外汇收支的一致性;

广东快乐十分(2)违反规定处理基本建设项目资金;

广东快乐十分(3)违反规定处理外汇结算和销售交易;

(4)违反外汇业务综合头寸管理;

(5)违反外汇市场交易管理。

以下是原始内容:

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